# 详细请参阅本公司服务收费表
服务收费表

1. 本公司提供港股快车电脑下载版、手机版、网上投资平台或电话下单服务。

2. 只可透过现金户口进行买卖，孖展户口不能交易A股。

3. 订单只限当日有效, 所有当天未成交的订单会于收市后被取消。

4. A股市场并不接受「即日鲜」交易，即日买入股票不容许当天沽出。

5. 沪港通股票并不接受更改订单，客户只可取消订单再重新输入。

6. 港交所会在上交所早上及下午开市前五分鐘提前接受交易输入，但交易只会在上交所开市时(早上9:15, 9:30及下午13:00)才送出。因此有关取消盘在09:15,09:30或13:00之前在输入港交所的交易系统后在系统内轮候。如客户须于12:55-13:00取消交易，相关之取消交易将不会立即输送至上海交易所直至13:00才由港交所发送。客户须留意有关之取消交易可能因开市时有关买卖已完成而导致未能取消相关交易。

7. A股市场交易假期表与沪港通有所不同。同时沪港通设有交易额度，存在A股市场正常交易而沪港通暂停交易风险。(详情请参阅港交所「假期安排」及「北向额度」)

8. 沪港通不设任何股票实货提存服务。

9. 本公司不提供沪港通融资融券服务。

沪港通股票交易是受到额度限制。额度按「先到先得」原则发放，总额度及每日额度按「净买盘」的基础计算，不计额度结餘多少，投资者均可随时出售夸境证券。

北向交易总额度的餘额将于上交所市场收市后，在香港交易所网站刊发 (http://www.hkex.com.hk/chi/market/sec_tradinfra/chinaconnect/chinaconnect_c.htm)；
每日额度的餘额将每隔1分鐘在香港交易所网站及每隔5秒鐘透过专用网关「CC OG」及OMD指数传输专线发佈。

根据现行中国法律及法规，当任何一名投资者持有或控制上交所上市发行人已发行股份达5% 时，其须于三个工作日内披露其权益。该投资者不得于该三日内买卖有关上市发行人的股份。 就该投资者而言，每当其持股量增加或减少5%(指持股量的净变化佔公司发行股本总额的实际百分比，如本身持股量10%，在增加5%的情况下，持股量变为15%；持股量减少的情况亦同理)，即须于三个工作日内作出披露。

由披露责任发生当日起至作出披露后两个工作日内，该投资者不得买卖该上市发行人的股份。 若该投资者的持股量变动少于5%，但导致其所持或所控制该上市发行人的已发行股份总量低于5%，投资者亦须于三个工作日内披露有关讯息。

根据现行中国法律及法规，单一境外投资者（即合格境外机构投资者（QFII）及人民币合格境外机构投资者（RQFII））于一家上市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的10%（战略投资者规定所容许的除外）；所有境外投资者于一家上市公司A股的持股比例总和不得超过该公司股份总数的30%。透过沪港通买卖A股的投资者（以下简称「沪港通投资者」）亦受此规定限制：

• 当个别A股的境外投资者合计持股量达到26%时，上交所将会于其网站(http://www.sse.com.cn/disclosure/diclosure/qfii)发出通告。当境外投资者合计持股量超过30%时，有关境外投资者须于5个交易日内以「后买先卖」原则沽出该股股份；

• 透过沪港通买入的沪股通股票将与经由QFII及RQFII买入的股份合计，受同一境外持股限制所规限。当个别沪股通股票的境外投资者合计持股量达到28%，联交所将驳回该股的新增买盘，直至持股比例下跌至低于26%；

• 倘因沪港通而导致个别沪股通股票的境外投资者合计持股量超过30%，上交所将通知联交所须于5个交易日内以「后买先卖」原则沽出该股股份。倘相关投资者未能于联交所指定时限内出售该股股份，交易所参与者将根据《交易所规则》强制沽出该股股份。

• 即使个别沪股通股票的境外投资者合计持股量超过30%，境外投资者仍可继续出售沪股通股票。若出售行动令该股票的境外持股比例总额于五个交易日内跌至低于30%界线，被通知须减持股票的交易所参与者可向联交所申请豁免强制出售。

• 客户必须遵守上交所规则以及中国内地有关使用中华通服务及买卖中华通证券的法律及规例。

• 客户必须认识及了解有关投资中华通证券的风险，包括但不限于买卖中华通证券的指示可能不获接纳，以及如彼等违反或未能遵守上交所规则及联交所的交易规则第14A10条所述的法律及规例，其或须接受监管调查或承担相关法律后果等风险。

• 客户必须确认阁下未有曾经或可能触犯上交所规则及联交所的交易规则所述的法律及规例所载的不寻常交易活动或未有遵守上交所规则及联交所的交易规则第14A10(1)段条所述的法律及规例。如不，香港交易所有权不向其提供中华通服务及有权要求中华通交易所参与者不接纳其指示；

• 客户必须确认及明白如阁下违反或倘上交所上市规则或上交所规则提及的披露及其他责任遭违反，上交所有权进行调查，并可透过港交所要求中华通交易所参与者提供相关资料及材料（包括联交所的交易规则第537条所述其他人士及客户的资料及个人资料）和协助调查；

• 客户必须确认及明白如阁下严重违反上交所规则，上交所可要求香港交易所向中华通交易所参与者採取适当监管行动或展开纪律程序，又或要求本交易所规定中华通交易所参与者向客户发出口头或书面警告声明，以及拒绝向其或其客户提供中华通服务。

• 客户必须确认及明白為协助上交所在上交所市场执行规管监察及实施上交所规则，及作為香港交易所、联交所子公司与上交所订立规管合作安排的一部分，香港交易所或会应上交所要求，要求中华通交易所参与者就其代為输入的中华通买卖盘、或中华通交易所参与者代為输入或进行的中华通证券交易提供联交所的交易规则第537条所述客户及其他人士的资料；及

• 客户必须清楚明白香港交易所（不论直接或透过联交所子公司）可应要求而向上交所披露、转移及提供客户及联交所的交易规则第537条所述客户及其他人士的资料及个人资料，并作出合适安排（包括取得相关同意），确保有关资料及个人资料的披露、转移及提供符合适用法律（包括《个人资料（私隐）条例》）的规定。

1. 什麼是「沪港通」上海A股交易 ?

沪港通乃沪港股票市场交易互联互通机制的简称。沪港通是由香港交易所（「港交 所」）、上海证券交易所（「上交所」）与中国证券登记结算有限责任公司（「中国结算」）在中国内地与香港两地证券市场建立的交易及结算互联互通机制，旨在实现两地投资者直接进入对方市场的目标。

透过沪港通，香港及海外投资者均可买卖于上交所上市的「沪股通股票」（即「北向交易」 ） ， 而内地投资者亦可买卖于联交所上市的股票（即「南向交易」）。

2. 怎样透过京华山一买卖「沪港通」上海A股 ?

京华山一提供港股快车电脑下载版、手机版、网上投资平台或电话下单服务供客户买卖「沪港通」上海A股，客户只需持有有效证券户口便可交易沪港通-上海A股 。

网上投资平台下单:

一. 在 www.cpetrade.com 登入您的京华山一证券交易帐户

二. 从「证券交易」栏选择 [A股]

三. 输入交易指示内容并可在点击代号搜寻找出股票名称以便复製到下单介面

四. 点击传送递交有关交易指示

3. 请问买卖沪股通股票须留意什麼事项 ?

包括:

• 只接受限价盘指示

• 订单只限当日有效；所有当天未成交的订单于收市后将被取消。

• A股市场并不接受「即日鲜」交易，即日买入股票是不容许当天沽出。

• 沪港通股票并不接受更改订单，只可取消订单再重新输入订单。

4. 取消交易须留意什麼事项 ?

联交所将于上交所早上及下午开市前五分鐘提前接受交易订单输入，但交易订单只会在上交所开市时 (早上 9:15, 9:30及下午 13:00) 送出。

因此新盘或有关取消盘在 09:15, 09:30 或 13:00 之前输入联交所的交易系统后，会在系统内轮候。

如客户须于 12:55 - 13:00 取消交易，相关之取消买卖盘指令将不会立即输送至 上海交易所，直至13:00才会被发送。

客户须留意有可能因开市时有关交易已完成而导致未能取消相关交易。

5. 请问「沪港通」交易交收安排是怎样的 ?

「沪港通」交易会按照上交所A股市场的交收週期进行 。

股票交收 ： 于 T日

款项交收 ： 于 T+1日

6. 沪港通投资者是否受投资者赔偿基金保障 ?

投资者须注意，香港的投资者赔偿基金并不涵盖「沪港通」下的任何北向交易和南向交易。

7. 投资「沪港通」上海A股须涉及什麼权益披露责任 ?

A股权益披露的标準与香港同为5%，并须于3个工作日内披露，但内地规定于触及披露责任当日至披露后两个工作日，投资者不得买卖相关股票，即最长有5个工作日不能因应市况波动买卖相关股票。

8. 投资「沪港通」上海A股须留意什麼市场风险 ?

沪港通只有在两地市场均开放交易且两地市场的银行于相应的交收日均开放服务的工作日才可在对方市场进行交易，所以有可能出现内地市场为正常交易日，而香港 投资者却不能买卖A股的情况。投资者应该注意沪港通的开放日期，并因应自身的风险承受能力决定能否在沪港通不交易的期间承受A股价格波动的风险。

9. 香港与海外投资者经沪港通购入的沪股通股票将如何託管 ?
投资者可否通过沪港通在香港持有实物沪股通股票 ?

由于沪股通股票均以无纸化形式发行，中央结算系统证券存管处将不设沪股通股票的实物股票记存及提取服务。

香港与海外投资者只可通过其经纪或託管人持有沪股通股票，投资者的拥有权将显示在经纪或託管人的纪录中，例如：客户账单。

10. 沪股通碎股交易有什麼限制 ?

所有沪股通股票买盘每手均為100股（必须以整手落买盘）。仅卖盘可接纳碎股，而所有碎股必须以单一卖盘出售。因此，完整买卖单位的买盘订单与碎股卖盘相 撮合形成碎股交易的情况亦属常见。与香港市场不同，上交所收到的完整买卖单位的订单与碎股订单是在同一交易平台撮合，并在同一价位竞价。沪股最大买卖盘為 100万股，最低上落价位划一為人民币0.01元。

11. 客户可否透过京华山一参与A股卖空 ?

不可以。京华山一并未有提供A股卖空服务。客户在输入卖盘交易指示时须确认阁下之卖盘為非卖空盘，并确保其户口有足够股份予以沽出。

12. 客如果持有的「沪港通」股票进入「退巿整理期」，有什么风险 ?

「退巿整理期」一般为期30个交易日。投资者可以选择在「退巿整理期」出售所持有公司股票，但不可以买入。但若投资者选择继续持有，在「退巿整理期」后将可能无法转让，香港中央结算有限公司亦不会提供任何服务，提取实货股票等都不会获得处理，客户必须注意有关风险及限制，详情请与香港中央结算公司查询。

13. 我可以从那裡得到更多关于「沪港通」资讯 ?

交易须知:

http://www.hkex.com.hk/Mutual-Market/Stock-Connect?sc_lang=zh-HK

投资者资料文件:

https://www.hkex.com.hk/-/media/HKEX-Market/Mutual-Market/Stock-Connect/Getting-Started/Information-Booklet-and-FAQ/Information-Book-for-Investors/Investor_Book_Cn.pdf